摘要： 2011年，河南煤化财务公司（以下简称“公司”）按照河南省银监局统一部署，开展“合规执行年”活动，经过四个月的工作，取得了成效。公司开展......
2011年，河南煤化财务公司（以下简称“公司”）按照河南省银监局统一部署，开展“合规执行年”活动，经过四个月的工作，取得了成效。公司开展“合规执 行年”活动，旨在培育良好的合规文化，增强合规经营意识，提高公司经营管理水平，夯实发展根基，激发经营活力，促进各项业务健康发展。公司从以下方面开展 了活动：
一、制定活动实施方案，认真部署“合规执行年”工作。公司在接到《关于在全省银行业金融机构开展“合规执行年”活动的通知》后，结合公司实际，制定了 《2011年“合规执行年”活动实施方案》。方案分指导思想、工作目标、合规执行的内容、工作措施和方法步骤四个部分，对公司“合规执行年”活动进行统一 部署，将活动时间安排细化到每月，对各阶段活动的开展提出了具体要求。
二、加强组织领导，积极推动活动开展。对“合规执行年”活动，公司领导高度重视，先后召开了各部门负责人会议和全体职工会议，贯彻河南银监局关于开展活动 的精神及要求。为加强活动的组织领导，成立以总经理为组长，副总经理为副组长，各部门负责人为成员的“合规执行年”活动领导小组，全面负责活动的组织、协 调和推动工作。
三、强化责任落实，签订合规执行责任书。公司总经理与河南省银监局签订了《河南银行业2011年合规执行责任与承诺书》，并在内部进行责任分解。3月29 日，举行了公司《合规执行责任与承诺书》签订仪式。签字仪式上，总经理与主管副总经理签订了《2011年合规执行责任与承诺书》；主管副总经理与各部门负 责人签订了《部门2011年合规责任与承诺书》；部门负责人与所属员工签订了《员工2011年岗位合规责任与承诺书。责任书以清单的方式详列各岗位、各条 线员工的合规工作内容、工作要求、责任追究，确保责任具体到岗，落实到人。
四、制定《员工合规手册》、组织监管法律法规学习培训，提高员工合规的自觉性。一是将《银行业监督管理法》等12个监管法律法规、《商业银行合规风险管理 指引》等10个业务风险控制指引和《员工职业操守》等8个公司内控制度作为重点学习内容；二是结合公司实际制定了《员工合规手册》，并将公司《员工职业操 守》和《公司部门及岗位职责》编辑成书，人手一册。三是整理典型风险案例，把法律法规学习和案例警示教育结合起来，强化员工的合规意识。公司将每周四下午 4：30至6：00作为法律法规集中学习培训的固定时间，同时鼓励员工自学法律法规和公司内部控制制度，通过各种形式的学习和培训，促使全体员工加深对合 规管理的认识，使合规内化为员工的自觉行为，养成遵章守纪的习惯，杜绝违规操作的陋习，形成人人合规操作的良好氛围。为调动员工自觉学习合规要求的积极 性，公司还在4月下旬组织一次全休员工参加的合规知识考试，确保活动取得实效。
五、按照合规要求，对业务制度、操作流程进行梳理修改。在全面学习、培训的基础上，公司要求各业务部门按照合规标准，对本部门业务从制度设计到业务运营， 从内部管理到员工的具体操作，进行全面深入的自查自纠整改工作。从3月份开始，各部门已开始对照法规要求和公司的实际，对业务制度进行梳理修改。